风控制度不合规 混沌天成被证监会责令整改

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发布时间:2018-01-27 04:27

  证券时报网()01月26日讯

  证券时报新三板论坛讯,混沌天成(871102)1月26日公告,公司于2018年1月24日收到中国证监会下发的《关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。

  经查,公司通过全资子公司混沌天成投资管理(深圳)有限公司开展资产管理业务的过程中,存在以下违规行为:一是安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条第四项的规定。

  二是个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条第三项的规定。

  上述违规行为反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、第六十八条第八项的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,证监会决定对公司采取责令改正监督管理措施,公司应当于2018年2月底前完成整改。

  (证券时报网快讯中心)

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