东兴证券股份有限公司2018第三季度报告

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发布时间:2018-10-31 15:24

东兴证券股份有限公司2018第三季度报告

2018-10-31 11:40来源:证券时报财政部/人民币/资管

原标题:东兴证券股份有限公司2018第三季度报告

  东兴证券股份有限公司

公司代码:601198 公司简称:东兴证券

2018

第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人魏庆华及会计机构负责人(会计主管人员)郝洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目和金额

适用不适用

单位:元 币种:人民币

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

单位:元 币种:人民币

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1.子公司增资

公司于2018年7月10日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于向全资子公司东兴资本投资管理有限公司增资的议案》,同意向东兴资本投资管理有限公司(以下简称“东兴资本”)在当前注册资本3亿元人民币的基础上,以货币形式增加注册资本2亿元人民币。增资完成后,东兴资本注册资本变更为5亿元人民币。详见公司于2018年7月11日发布的《关于向全资子公司东兴资本投资管理有限公司增资的公告》(公告编号:2018-035)。

2.《公司章程》修改情况

报告期内,公司收到北京证监局出具的《关于核准东兴证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》(京证监机构字[2018]50号),修订后的《公司章程》正式生效,详见公司于2018年7月27日发布的《东兴证券股份有限公司关于获准变更公司章程重要条款的公告》(公告编号:2018-038)。

3.权益分配实施情况

公司2017年年度股东大会审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2017年度利润分配议案》,分派方案为:以公司总股本2,757,960,657股为基数,每股派发现金红利0.15元(含税),共计派发现金红利413,694,098.55元(含税)。本次权益分派已于2018年8月9日实施完毕,详见公司于2018年8月2日发布的《东兴证券股份有限公司2017年年度权益分派实施公告》(公告编号:2018-039)。

4.新增借款情况

截至2018年9月30日,公司借款余额为396.88亿元,累计新增借款金额106.01亿元,其中新增公司债券83.00亿元,次级债券减少50.00亿元,通过发行收益凭证、转融通融入资金、同业拆借等方式累计新增负债融资增加53.39亿元;全资子公司东兴香港新增借款18.56亿元(含汇兑损益),发行美元债汇兑损益1.06亿元。

5.聘任副总经理及变更董事会秘书

2018年8月29日,公司第四届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》,同意聘任张军先生为公司副总经理,刘亮先生辞去公司董事会秘书职务,聘任张锋先生为公司董事会秘书。详见公司于2018年8月30日发布的《东兴证券股份有限公司关于聘任公司副总经理和变更董事会秘书的公告》(公告编号:2018-047)。

6.新设分支机构情况

北京证监局于2018年3月核准公司在新疆维吾尔自治区奎屯市、新疆维吾尔自治区库尔勒市、福建省漳州市分别设立1家营业部。详见公司于2018年3月6日发布的《东兴证券股份有限公司关于获核准设立3家分支机构的公告》(公告编号:2018-009)。报告期内,公司完成上述3家营业部新设工作。截至报告期末,公司下辖14家分公司、68家证券营业部。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

适用 不适用

公司名称东兴证券股份有限公司

法定代表人魏庆华

日期2018年10月30日

证券代码:601198 证券简称:东兴证券 公告编号:2018-053

东兴证券股份有限公司

第四届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东兴证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十五次会议于2018年10月30日在杏林山庄综合楼三层8号会议室(北京市海淀区香山路正蓝旗甲一号)以现场及通讯方式举行,应参会董事11名,实际参与表决董事11名。会议由董事长魏庆华先生主持,部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决;会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定,本次会议表决通过了以下议案:

一、审议通过《东兴证券股份有限公司2018年第三季度报告》

表决结果:11名董事同意,0名董事反对,0名董事弃权。

董事会经审议通过《东兴证券股份有限公司2018年第三季度报告》。

《东兴证券股份有限公司2018年第三季度报告》全文及正文刊载于上海证券交易所网站(),投资者可查询详细内容。

二、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》

表决结果:11名董事同意,0名董事反对,0名董事弃权。

公司副总经理兼首席风险官张军先生辞去首席风险官职务,自辞职报告送达董事会时生效。辞职后,张军先生继续担任公司副总经理。董事会同意聘任公司副总经理、合规总监许学礼先生为公司首席风险官,任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

《东兴证券股份有限公司关于公司首席风险官发生变动的公告》刊载于上海证券交易所网站(),投资者可查询详细内容。

董事会

2018年10月31日

附件:许学礼先生简历

许学礼,1963年12月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员;中国南山开发公司上市小组成员;深圳证券交易所高级研究员;广州尊荣集团副总经理;深圳汉君雄投资公司副总经理;亚洲控股有限公司总裁助理;大通证券股份有限公司副总经理;东兴证券首席风险官。现任东兴证券副总经理兼合规总监,东兴证券(香港)金融控股有限公司董事。

证券代码:601198 证券简称:东兴证券 公告编号:2018-054

第四届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东兴证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第九次会议于2018年10月30日在北京市杏林山庄综合楼三层8号会议室以现场及电话会议方式召开,应参会监事5名,实际参会监事5名。会议由公司监事会主席许向阳先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决;会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

本次会议表决通过了以下议案:

会议以5名监事同意,0名监事反对,0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2018年第三季度报告》。

监事会认为,公司2018年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定;报告内容和格式符合监管机构的各项规定,所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项;未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

《东兴证券股份有限公司2018年第三季度报告》全文及正文刊载于上海证券交易所网站(),投资者可查询详细内容。

特此公告

监事会

证券代码:601198 证券简称:东兴证券 公告编号:2018-056

关于公司首席风险官发生变动的公告

按照《证券公司全面风险管理规范》、《东兴证券股份有限公司章程》等法律法规以及相关制度的规定,因公司经营需要以及工作分工调整,公司副总经理、首席风险官张军先生向董事会提交辞职报告,申请辞去公司首席风险官职务,自辞职报告送达董事会时生效。辞职后,张军先生继续担任公司副总经理。张军先生担任公司首席风险官期间恪尽职守、勤勉尽责,公司及公司董事会对张军先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢!

为保证公司风险管理工作的开展,根据《证券公司全面风险管理规范》、《公司章程》等的有关规定,经公司总经理魏庆华先生提名,并经董事会薪酬与提名委员会审议通过,公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》,同意聘任公司副总经理、合规总监许学礼先生(简历附后)为公司首席风险官,任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

许学礼先生已取得中国证监会核准的证券公司高级管理人员任职资格,未持有公司股份,与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系,不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形。

特此公告。

董事会

附件:

许学礼先生简历

许学礼,1963年12月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员;中国南山开发公司上市小组成员;深圳证券交易所高级研究员;广州尊荣集团副总经理;深圳汉君雄投资公司副总经理;亚洲控股有限公司总裁助理;大通证券股份有限公司副总经理;东兴证券首席风险官。现任东兴证券副总经理兼合规总监,东兴证券(香港)金融控股有限公司董事。

证券代码:601198 证券简称:东兴证券 公告编号:2018-057

2018年第一次临时股东大会决议公告

重要内容提示:

本次会议是否有否决议案:无

一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间:2018年10月30日(二)股东大会召开的地点:杏林山庄综合楼三层8号会议室(北京市海淀区香山路正蓝旗甲一号)

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集,采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议,符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,会议各项决议合法有效。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事11人,出席6人,董事秦斌、江月明、黎蜀宁、屠旋旋、王云泉因临时公务未能出席会议;

2、公司在任监事5人,出席4人,职工监事杜彬因临时公务未能出席会议;

3、董事会秘书张锋出席会议。

二、议案审议情况(一)非累积投票议案

1、议案名称:关于修改《东兴证券股份有限公司章程》的议案

审议结果:通过

表决情况:

修改的《东兴证券股份有限公司章程》第八条自本次会议通过后生效,《东兴证券股份有限公司章程(2018年10月修订)》全文刊载于上海证券交易所网站(),投资者可查询详细内容。

2、议案名称:东兴证券股份有限公司未来三年(2018年-2020年)股东回报规划

3、议案名称:关于修改《东兴证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案

4、议案名称:关于选举张涛为公司第四届董事会非独立董事的议案

(二)涉及重大事项,5%以下股东的表决情况(三)关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会的议案1为特别决议议案,该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所:国浩律师(上海)事务所

律师:方祥勇、林雅娜

2、律师鉴证结论意见:

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定;出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、东兴证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议;

2、国浩律师(上海)事务所关于东兴证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会法律意见书。

证券代码:601198 证券简称:东兴证券 公告编号:2018-058

东兴证券股份有限公司关于“申万宏源-东兴证券融出资金债权1号1期资产支持专项计划”成立的公告

东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”或“公司”)前期已收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)《关于对申万宏源-东兴证券融出资金债权1号1-5期资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》(上证函[2018]663号)(公告编号:临2018-036)。

申万宏源-东兴证券融出资金债权1号1期资产支持专项计划(以下简称“本专项计划”)已获得全额认购,募集总金额为人民币1,000,000,000.00元(大写:人民币壹拾亿元整)。本专项计划符合成立条件,于2018年10月30日成立。相关情况如下:

专项计划成立后,管理人申万宏源将根据有关规定和监管机构的相关要求进行备案,优先级资产支持证券将在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台挂牌转让。

特此公告。

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